職種によって異なる顧客管理の方法を紹介します

評定段階基準(案)及び着眼点
本人確認を行うなど、顧客管理体制を整備しているか。 ... 顧客管理の方法等に関し、例えば、マニュアルを作成するとともに、定期的に研修 ... 事務リスク管理態勢の確認検査用チェックリスト(顧客からの苦情等、顧客保護、顧客. 管理) ...
http://www.fsa.go.jp/news/newsj/16/f-20050427-3/02.pdf

20.2.8 オー・エイチ・ティー株式に係る証券会社検査結果の概要について
... 立替金の発生状況を把握するとともに、顧客管理 ... その取引状況等に不審を抱き電話ヒアリングを実施している社も多いが、顧客管理部門や売買管理部門が直接行うのではなくコールセンター等を経由して実施したものの、 ...
http://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2008/2008/20080208.htm

証券会社、投資信託委託業者及び投資法人等並びに証券投資顧問業者等の監督等 ...
第１部 証券会社等の監督関係. 第１部 証券会社等の監督関係. ３.証券会社の監督事務 ... 点から、顧客の属性等及び取引実態を的確に把握し得る顧客管理体制を ... 得る顧客管理体制を確立することが重要であるが、その構築にあたって ...
http://www.fsa.go.jp/news/newsj/15/syouken/f-20030711-3/03.pdf

新旧対照表(証券会社、投資信託委託業者及び投資法人等並びに証券投資顧問 ...
３１１１ 顧客管理体制について ... から、顧客の属性等及び取引実態を的確に把握し得る顧客管理体制を確立 ... 顧客管理体制を確立することが重要であるが、その構築にあたっては、以. 下の点に特に留意するものとする(特に、インター ...
http://www.fsa.go.jp/news/newsj/15/syouken/f-20030912-1.pdf